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公益行業(yè)評(píng)估: 第三方機(jī)構(gòu)增量不足 存量專(zhuān)業(yè)性需提升

2019-01-15 來(lái)源 :公益時(shí)報(bào)??作者 : 張明敏




不久前召開(kāi)的2018年中國(guó)基金會(huì)發(fā)展論壇曾邀請(qǐng)嘉賓就公益行業(yè)評(píng)估這一話題展開(kāi)現(xiàn)場(chǎng)討論(圖片來(lái)源:中國(guó)基金會(huì)發(fā)展論壇微信公眾號(hào))


  明德公益研究中心的評(píng)估案例(圖片由明德公益研究中心提供)

■ 本報(bào)記者 張明敏

隨著公眾參與公益熱情的逐步提高,社會(huì)對(duì)公益慈善組織的規(guī)范性、有效性和公信力要求不斷提升,評(píng)估成為公益項(xiàng)目解決社會(huì)問(wèn)題的有效及高效性的一個(gè)重要指標(biāo)。

越來(lái)越多的社會(huì)組織在爭(zhēng)取有限資金支持過(guò)程中,比較、追蹤、選擇成為其必選動(dòng)作。公益組織資金怎樣花,如何花得更有效率時(shí)常也會(huì)引發(fā)輿論關(guān)注,這無(wú)疑對(duì)社會(huì)組織評(píng)估體系、方式、方法等提出新的要求,有效的評(píng)估則能積極助推動(dòng)行業(yè)發(fā)展。

但有調(diào)查顯示,當(dāng)前大多數(shù)公益項(xiàng)目各利益相關(guān)方的評(píng)估意識(shí)仍顯薄弱,第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)發(fā)展數(shù)量不足,存量機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)性也需進(jìn)一步提升。

第三方評(píng)估質(zhì)量欠缺

2012年起,明德公益研究中心開(kāi)始承接中央財(cái)政社會(huì)組織評(píng)估項(xiàng)目,并為此在全國(guó)范圍展開(kāi)調(diào)研。反饋信息顯示,政府對(duì)評(píng)估購(gòu)買(mǎi)服務(wù)逐漸興起,社會(huì)組織評(píng)估意識(shí)也逐漸增強(qiáng),希望獲得第三方專(zhuān)業(yè)評(píng)估支持,但第三方專(zhuān)業(yè)評(píng)估在量和質(zhì)上卻顯不足,大多為應(yīng)政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)需要催生之機(jī)構(gòu),評(píng)估機(jī)構(gòu)質(zhì)量不容樂(lè)觀。

2017年11月23日,《中國(guó)公益項(xiàng)目評(píng)估行業(yè)調(diào)查報(bào)告》發(fā)布,并公布六條核心發(fā)現(xiàn)。其中第五點(diǎn)表述為,評(píng)估專(zhuān)業(yè)化水平有待提升:第一,重描述輕分析,結(jié)論可推廣性差;第二,重調(diào)查輕設(shè)計(jì),結(jié)論可歸因性差;第三,評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)各異,橫向比較困難。

明德公益研究中心主任王彩霞表示:“當(dāng)前,政府、高校、民間和行業(yè)組織的各種機(jī)構(gòu)均涉足第三方評(píng)估,但這些機(jī)構(gòu)大多隨著政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)而催生形成,評(píng)估資歷尚淺。”

2005年,上海映綠公益事業(yè)發(fā)展中心開(kāi)始從事評(píng)估工作,十幾年間,制作過(guò)較多評(píng)估標(biāo)準(zhǔn),并保持評(píng)估元素的更新,但該機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人也坦言,這期間評(píng)估行業(yè)的同路人并無(wú)太多。

“機(jī)構(gòu)有著十幾年的評(píng)估經(jīng)歷,曾經(jīng)我們很孤單,但政府購(gòu)買(mǎi)評(píng)估服務(wù)大量出現(xiàn),北上廣出現(xiàn)三十多家(評(píng)估機(jī)構(gòu))。”上海映綠公益事業(yè)發(fā)展中心董事長(zhǎng)莊愛(ài)玲表示,“評(píng)估具有很強(qiáng)專(zhuān)業(yè)性,需要有一線從業(yè)經(jīng)歷,通過(guò)培訓(xùn)指導(dǎo)后,方可進(jìn)行獨(dú)立評(píng)估。目前,專(zhuān)業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)很多,但具有專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人員很少。”

“評(píng)估是一個(gè)長(zhǎng)期性的工作,需要主動(dòng)開(kāi)展對(duì)市場(chǎng)評(píng)估服務(wù)工作,而不只是應(yīng)政府有需求之時(shí)開(kāi)展,實(shí)踐才能形成真知。”莊愛(ài)玲補(bǔ)充道。

2017年11月,上海真愛(ài)夢(mèng)想公益基金會(huì)通過(guò)全球認(rèn)證機(jī)構(gòu)SGS的全球NGO基準(zhǔn)審核,成為國(guó)內(nèi)首家通過(guò)全球NGO基準(zhǔn)審核的公益機(jī)構(gòu)。

該機(jī)構(gòu)副秘書(shū)長(zhǎng)韋玲表示:“機(jī)構(gòu)并不是為了拿到一本證書(shū),更多的希望在認(rèn)證過(guò)程中,完善和梳理業(yè)務(wù)模式、流程和產(chǎn)品閉環(huán),完成閉環(huán)評(píng)估后才發(fā)現(xiàn)評(píng)估非常有用、有效。”

但韋玲也表示出了擔(dān)憂。“當(dāng)前,組織評(píng)估領(lǐng)域主要是政府力量在做,民間力量稍顯不足。”她說(shuō)。

評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)種類(lèi)眾多

目前,針對(duì)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)眾多,國(guó)際上也沒(méi)有完全統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn),聯(lián)合國(guó)等機(jī)構(gòu)各自均有不同的標(biāo)準(zhǔn)體系,背后都代表著各自的理念和邏輯。在中國(guó),公益項(xiàng)目評(píng)估發(fā)展起步較晚,有著不同應(yīng)用場(chǎng)景的估計(jì)指標(biāo)都具有自身特點(diǎn)。

2011年3月1日,民政部發(fā)布的《社會(huì)組織評(píng)估管理辦法》正式施行。各級(jí)人民政府民政部門(mén)為依法實(shí)施社會(huì)組織監(jiān)督管理職責(zé),促進(jìn)社會(huì)組織健康發(fā)展,依照規(guī)范的方法和程序,由評(píng)估機(jī)構(gòu)根據(jù)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn),對(duì)社會(huì)組織進(jìn)行客觀、全面的評(píng)估,并作出評(píng)估等級(jí)結(jié)論。

《辦法》第二十六條規(guī)定,社會(huì)組織評(píng)估結(jié)果分為5個(gè)等級(jí),最高5A級(jí),最低1A級(jí)。

《辦法》規(guī)定,社會(huì)組織評(píng)估等級(jí)有效期為5年。獲得3A以上評(píng)估等級(jí)的社會(huì)組織,可以優(yōu)先接受政府職能轉(zhuǎn)移,可以優(yōu)先獲得政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù),可以優(yōu)先獲得政府獎(jiǎng)勵(lì)。獲得3A以上評(píng)估等級(jí)的基金會(huì)、慈善組織等公益性社會(huì)團(tuán)體可以按照規(guī)定申請(qǐng)公益性捐贈(zèng)稅前扣除資格。獲得4A以上評(píng)估等級(jí)的社會(huì)組織在年度檢查時(shí),可以簡(jiǎn)化年度檢查程序。

王彩霞表示,社會(huì)組織等級(jí)評(píng)估屬政府行為,偏重機(jī)構(gòu)治理和風(fēng)險(xiǎn)控制,更多關(guān)注社會(huì)組織規(guī)范性建設(shè),以評(píng)促管。

“業(yè)內(nèi)除了社會(huì)組織等級(jí)評(píng)估,其他評(píng)估也并無(wú)太多專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展。引入國(guó)際機(jī)構(gòu)SGS、普華永道、德勤會(huì)計(jì)師事務(wù)所等,意在結(jié)合中國(guó)本土實(shí)際,研發(fā)評(píng)估專(zhuān)業(yè)指標(biāo)助力公益行業(yè)評(píng)估發(fā)展。”王彩霞表示。

2011年,民政部《社會(huì)組織評(píng)估管理辦法》實(shí)施后,民政部本級(jí)和部分省、市相繼成立評(píng)估院,大量評(píng)估案例由政府內(nèi)生機(jī)構(gòu)開(kāi)始運(yùn)作,但評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)未見(jiàn)變化,一直沿用至今,這無(wú)疑不利于評(píng)估發(fā)展。

“評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)需要不斷更新,細(xì)分類(lèi)別,一直沿用早起標(biāo)準(zhǔn)對(duì)被評(píng)估機(jī)構(gòu)并不能做到有效評(píng)估,政府更多應(yīng)該做規(guī)范化建設(shè)。”莊愛(ài)玲表示。

“評(píng)估過(guò)程通過(guò)內(nèi)部自我測(cè)評(píng)、小組評(píng)估、團(tuán)體評(píng)估、資助方評(píng)估到第三方評(píng)估,評(píng)估應(yīng)該具有階段性,每年都需要項(xiàng)目評(píng)估,然后再做推動(dòng)。”

評(píng)估應(yīng)貫穿項(xiàng)目全程

評(píng)估從何時(shí)開(kāi)始?機(jī)構(gòu)還屬草根時(shí),是否要進(jìn)行評(píng)估?

社會(huì)組織項(xiàng)目人員具備評(píng)估思維和專(zhuān)業(yè)能力,能夠開(kāi)展自行評(píng)估,得到一個(gè)專(zhuān)業(yè)的結(jié)果,這個(gè)過(guò)程較為漫長(zhǎng)。

王彩霞認(rèn)為:“大多數(shù)人對(duì)評(píng)估有誤解,認(rèn)為項(xiàng)目結(jié)束之后才能評(píng)估。其實(shí)不然,評(píng)估應(yīng)貫穿項(xiàng)目全程,形成閉環(huán)。應(yīng)用評(píng)估思維設(shè)計(jì)目標(biāo)和路徑,重視評(píng)估,認(rèn)為評(píng)估是必要的事情。”

韋玲認(rèn)為,即便機(jī)構(gòu)草根也應(yīng)該先植入自身想評(píng)估的思維、改變自身理念,下一步才有可能向外部鏈接資源。“評(píng)估并非一年就結(jié)束,而需要每年都內(nèi)審和復(fù)審,做完評(píng)估對(duì)整個(gè)組織績(jī)效提高,項(xiàng)目評(píng)估結(jié)束后再?zèng)Q定進(jìn)行機(jī)構(gòu)評(píng)估,之前影響的是跟項(xiàng)目有關(guān)的部分。”她說(shuō)。

莊愛(ài)玲認(rèn)為,關(guān)于評(píng)估開(kāi)始時(shí)間,應(yīng)跟機(jī)構(gòu)發(fā)展階段關(guān)聯(lián),小機(jī)構(gòu)微公益也應(yīng)評(píng)估。可以根據(jù)涉獵指標(biāo)多少,選取有限相應(yīng)指標(biāo)進(jìn)行小型自我評(píng)估。

另外,莊愛(ài)玲也表示,即便機(jī)構(gòu)開(kāi)展了自我評(píng)估,仍應(yīng)最終堅(jiān)持第三方評(píng)估。“公益機(jī)構(gòu)資金大多來(lái)源于公眾捐贈(zèng),自我評(píng)估中人具有主觀性,完全依賴(lài)自我評(píng)估,評(píng)估效果的客觀性和公信力將打折扣,第三方的評(píng)估是一個(gè)較好的選擇。”她說(shuō)。

機(jī)構(gòu)從業(yè)者應(yīng)提高評(píng)估意識(shí)

2018年4月27日,公益行業(yè)評(píng)估支持平臺(tái)發(fā)布會(huì)在北京舉行。

明德公益研究中心、中國(guó)扶貧基金會(huì)、中國(guó)人口福利基金會(huì)、上海真愛(ài)夢(mèng)想公益基金會(huì)、上海映綠公益事業(yè)發(fā)展中心、深圳壹基金公益基金會(huì)、瑞士通用公證行、普華永道中國(guó)、德勤中國(guó)等9家機(jī)構(gòu)宣布成立公益行業(yè)評(píng)估支持平臺(tái)。

平臺(tái)通過(guò)制定并推廣公益行業(yè)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn),培養(yǎng)評(píng)估專(zhuān)業(yè)人才,促進(jìn)行業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

與會(huì)代表認(rèn)為,平臺(tái)的成立對(duì)評(píng)估人才的發(fā)展、以及整個(gè)公益行業(yè)的專(zhuān)業(yè)成效,將起到有力的推動(dòng)作用;特別是評(píng)估對(duì)于促進(jìn)公益行業(yè)項(xiàng)目的標(biāo)準(zhǔn)化、產(chǎn)品化意義重大,認(rèn)同多方參與共創(chuàng)的跨界合作模式,能夠?yàn)槠脚_(tái)注入源源不斷的內(nèi)在生命力。

《中國(guó)公益項(xiàng)目評(píng)估行業(yè)調(diào)查報(bào)告》也指出,為提升項(xiàng)目而評(píng)估,多方參與投入。一方面,調(diào)查發(fā)現(xiàn)公益項(xiàng)目評(píng)估內(nèi)因大于外因。整體而言,因項(xiàng)目提升而評(píng)估的組織占比大于因資方要求而評(píng)估的組織。在重視評(píng)估的應(yīng)用性與學(xué)習(xí)性上,公益項(xiàng)目執(zhí)行方相比采購(gòu)方表現(xiàn)得更為明顯。

王彩霞表示,公益行業(yè)評(píng)估平臺(tái)意在喚起公益機(jī)構(gòu)從業(yè)者評(píng)估意識(shí),助力機(jī)構(gòu)專(zhuān)業(yè)化發(fā)展。

莊愛(ài)玲表示:“評(píng)估讓政府和資方建立信心,評(píng)估不僅是去發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,更重要的是促進(jìn)團(tuán)隊(duì)發(fā)展和行業(yè)成長(zhǎng),這是一個(gè)培育的過(guò)程。”