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2016-07-13 來源 :公益時報??作者 : 皮磊 王會賢
本報記者 皮磊 王會賢
現(xiàn)代形式的公益創(chuàng)投興起于美國的20世紀(jì)90年代中期，后來擴展到歐洲。當(dāng)時，隨著傳統(tǒng)捐贈方式的效率和效果日益受到質(zhì)疑，公益行業(yè)開始探索新的、更加有效的公益資助方式，公益創(chuàng)投就是其中一種。而作為傳統(tǒng)捐贈方的代表，迫切需要改變現(xiàn)狀的基金會更是第一個走在了“公益創(chuàng)投”運動的前列。
浪潮傳至中國，以政府為主導(dǎo)的公益創(chuàng)投因為有較強的制度保障和穩(wěn)定的資金來源，成為我國社會組織培育指出成功經(jīng)驗的典范。但不可否認(rèn)的是，基金會也是我國公益創(chuàng)投資金的主要來源，它更為時下倡導(dǎo)的社會組織發(fā)展所需的“多元資金”提供了出路。
當(dāng)然，相比較起來，基金會在公益創(chuàng)投方面的資金參與量仍顯不足。此前，清華大學(xué)公益慈善研究院院長王名指出，公益創(chuàng)投中，社會組織尤其是基金會的主體地位未得到凸顯。
盡管如此，基金會伴隨著中國現(xiàn)代公益的成長腳步，對我國的公益行業(yè)、公益機構(gòu)現(xiàn)狀有著最深刻的見解。也正因為這一點，基金會主導(dǎo)下的公益創(chuàng)投模式若能走出一條成熟的道路，這是我們最希望見到的情形。本期系列觀察帶來兩個基金會體制下的公益創(chuàng)投模式案例，以期帶來借鑒意義。
愛佑益+：基金會模式的完善者
2016年5月末，由愛佑主辦的“慈善+”2016跨界公益論壇在北京舉行，愛佑在論壇中發(fā)布了2015年度報告。報告顯示，愛佑公益創(chuàng)投項目(“愛佑益+”)矩陣正逐漸形成由多維度資助、公益社群和公益人才培訓(xùn)所組成的完善體系。據(jù)記者了解，2016年“愛佑益+”計劃資助70家公益機構(gòu)，其中包括20家比較成熟、專業(yè)方向比較清晰、處于戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型期的機構(gòu)以及50家初創(chuàng)期的機構(gòu)，預(yù)計投資達3000萬元。那么，什么是“愛佑益+”，其又是如何運作的呢?
依托自身經(jīng)驗和資源
愛佑是2004年《基金會管理條例》頒布施行后國內(nèi)首家注冊成立的非公募基金會。經(jīng)過十余年的探索與發(fā)展，愛佑已經(jīng)打造了孤貧兒童醫(yī)療救助領(lǐng)域與公益創(chuàng)投領(lǐng)域兩條慈善生產(chǎn)線。
“從自身發(fā)展戰(zhàn)略來看，早期愛佑也考慮過要做資助型基金會，但由于成立初期項目的可選擇空間不大，基金會并沒有走這條路。”愛佑公益創(chuàng)投項目投資總監(jiān)張琳告訴記者，“到2013年中國的公益環(huán)境已經(jīng)發(fā)生很大變化，出現(xiàn)了很多優(yōu)質(zhì)的NGO和公益組織，同時很多機構(gòu)表示在組織管理、項目發(fā)展以及資源等方面有了瓶頸。另外，當(dāng)時社會上也有一些聲音，包括民政部，大家希望愛佑依托自身10年來積攢的經(jīng)驗和資源，和外界多一些互動及共享，共同推動公益事業(yè)的發(fā)展。結(jié)合這兩方面的考量，2013年愛佑開始嘗試做公益創(chuàng)投。”
2013年6月，愛佑啟動了公益創(chuàng)投項目，2014年9月正式定名為“愛佑益+”。該項目意在搜尋具有潛在巨大社會影響力的社會企業(yè)和公益組織，依托愛佑多年來積累的經(jīng)驗和資源，為其提供資金支持、資源拓展、戰(zhàn)略指導(dǎo)、管理輔導(dǎo)(人力資源、財務(wù)和IT)、品牌活動等多方面支持。
2015年1月，愛佑投入1000萬元成立“公益創(chuàng)投引導(dǎo)基金”。截止到2015年年底，“愛佑益+”共資助了包括廣東省綠芽鄉(xiāng)村婦女發(fā)展基金會、公眾環(huán)境研究中心、罕見病發(fā)展中心、科學(xué)松鼠會等在內(nèi)的30家公益組織，總投資約為1500萬元;首批資助機構(gòu)人員規(guī)模平均增長超過40%,收入平均增長超過120%。
“今年愛佑預(yù)計投入3000萬元，計劃資助70家機構(gòu)，包括20家比較成熟、專業(yè)方向比較清晰、處于戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型期的機構(gòu)，以及50家初創(chuàng)期的機構(gòu)。”對于資助資金的來源，張琳談道，“資金來源部分是基金會的非定向資金，另外還有一些專項基金，其中包括基金會原有捐贈人的捐贈，以及一些對公益創(chuàng)投感興趣的新的捐贈人的捐贈。這兩部分各占50%左右。”
量身定制的資助模式
公共環(huán)境研究中心(IPE)是愛佑公益創(chuàng)投項目“愛佑益+”資助的第一家機構(gòu)，也是經(jīng)常被提及的一個案例。IPE是一家在北京注冊的公益環(huán)境研究機構(gòu)。自2006年6月成立以來，IPE開發(fā)并運行中國污染地圖數(shù)據(jù)庫，推動環(huán)境信息公開和公眾參與，促進環(huán)境治理機制的完善。
2013年8月，愛佑和IPE簽訂了資助協(xié)議。當(dāng)時項目主要從兩方面入手，一是幫助IPE做戰(zhàn)略梳理，協(xié)助其制定戰(zhàn)略規(guī)劃，二是幫助其提升組織能力。
“基于對公眾環(huán)境研究中心優(yōu)勢和外部環(huán)境的研究，通過反復(fù)溝通，我們和IPE達成了共識：三年內(nèi)集中在數(shù)據(jù)公開業(yè)務(wù)(以污染地圖為核心)和綠色供應(yīng)鏈兩個核心方向上做出深度影響力。”據(jù)張琳介紹，此前IPE共設(shè)置了五個戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)，但根據(jù)其自身的人力資源等情況，實施起來有一些難度。
為協(xié)助IPE開發(fā)的蔚藍地圖APP順利上線，愛佑為其提供了15萬元資金支持，為機構(gòu)購買法律服務(wù)提供保障。此外，為幫助機構(gòu)更好地發(fā)展，愛佑還為IPE引進了多家資助方。“我們?yōu)闄C構(gòu)引進了SEE基金會。SEE與IPE簽訂協(xié)議，承諾在5年之內(nèi)提供2000萬的資助。而且，通過對機構(gòu)背書，對接阿里云資源，解決了數(shù)據(jù)崩潰問題，為機構(gòu)數(shù)據(jù)庫搭建提供了良好基礎(chǔ)。”
在組織能力建設(shè)方面，項目組對IPE的人力資源、財務(wù)、IT等幾方面進行了全面的診斷，幫助其招聘人力資源總監(jiān)、財務(wù)負(fù)責(zé)人，搭建人力資源管理和財務(wù)部門，并幫助其梳理業(yè)務(wù)需求，對搭建新數(shù)據(jù)庫和業(yè)務(wù)系統(tǒng)提供建議。“2013年，IPE只有11人的團隊，基本只有項目人員，缺乏財務(wù)、人力、品牌等崗位，沒有中層管理團隊。到2015年其員工數(shù)量達到28人，職能部門基本健全。其收入也從2013年的317萬元增加到2015年的1263萬元。”
事實上，一家公益組織要真正成為“愛佑益+”的資助對象，需要經(jīng)過項目篩選、初步盡職調(diào)查、項目立項、盡職調(diào)查、擬定初步投資方案、投委會/捐贈人決議、簽訂合作協(xié)議、項目跟蹤管理等八個流程。“愛佑主要關(guān)注孤貧兒童醫(yī)療救助領(lǐng)域，在具體的分支領(lǐng)域不具備更權(quán)威的指導(dǎo)性，我們目前也沒能力去做過多細(xì)分專業(yè)的引領(lǐng)或推動。因此，基于愛佑自身的能力，我們會優(yōu)先考慮機構(gòu)的專業(yè)性，選擇那些具有一定的專業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)，但機構(gòu)的組織能力發(fā)展遇到一定的瓶頸、資源出現(xiàn)缺乏的公益組織，我們會用整個管理體系、后臺支撐的模式幫助機構(gòu)進一步發(fā)展。”張琳告訴記者。
首發(fā)公益機構(gòu)評估模型
目前，“愛佑益+”對公益組織的資助采用的是“3+X”的模式，“3”代表3年，也即愛佑承諾的資助期。不過，項目的資助合同是每年簽訂一次。在每一年年初，愛佑會與機構(gòu)進行溝通，確定資助重點，并在年底進行評估。如果年初確定的資助重點已經(jīng)完成，或者機構(gòu)的成長已經(jīng)實現(xiàn)，下一年的資助重點會進行調(diào)整;如果沒有完成，愛佑會分析其中原因，確定是否繼續(xù)在這個方向進行支持。張琳表示，各家機構(gòu)的狀態(tài)和需求都不一樣，有的是在人力方面，有的是在品牌方面，還有一些機構(gòu)需要戰(zhàn)略調(diào)整;在最初的盡職調(diào)查、跟機構(gòu)簽訂合作協(xié)議之前，包括整個支持過程，對于資金的使用方向以及額度，他們都會和機構(gòu)進行溝通和確定，“就整體而言，我們會承諾3年的支持，但這是有條件的，如果出現(xiàn)重大的誤差，我們也會提前終止對整個項目的資助。”
在“慈善+”2016跨界公益論壇上，愛佑首次發(fā)布了《“愛佑益+”公益機構(gòu)評估模型》。據(jù)了解，該模型是愛佑基于自身運作經(jīng)驗，并參考國內(nèi)、美國以及歐洲主流的公益組織能力評估模型，與安永(全球領(lǐng)先的審計、稅務(wù)、財務(wù)交易和咨詢服務(wù)機構(gòu)之一)共同合作開發(fā)的投前、投后整套評估模型，以此進行項目篩選、項目持續(xù)跟蹤、投后能力建設(shè)效果評估，并根據(jù)模型的持續(xù)積累不斷地優(yōu)化資助選擇和資助方案制定。
張琳表示，由于愛佑做的主要是機構(gòu)的能力支持和能力培養(yǎng)，依托這個評估模型，他們可以在各個階段對機構(gòu)不同的能力模塊給出相應(yīng)分?jǐn)?shù)，并從中看出變動的情況，每一個資助行為和最終產(chǎn)生的結(jié)果之間會有比較清晰的展示鏈條。此外，公益創(chuàng)投項目每年會制定關(guān)于被資助機構(gòu)成長以及項目自身創(chuàng)新兩方面的績效指標(biāo)，并在項目結(jié)束后向捐贈人提供成果總結(jié)。
“目前我們資助的全部是非營利機構(gòu)，沒有計算投資回報率，但是會統(tǒng)計被資助機構(gòu)產(chǎn)生的社會效益。”張琳認(rèn)為，對基金會來說，公益創(chuàng)投項目能夠起到很好的協(xié)調(diào)作用，為基金會的發(fā)展打開更廣闊的空間。“如果僅在單一領(lǐng)域發(fā)展，我們對其他行業(yè)的認(rèn)識不會得到提升，在選擇范圍以及新項目立項等方面都會面臨很大的局限。另外，對捐贈人而言，在公益升級的過程中，他們也希望看到效率更高、不同模式的公益項目出現(xiàn)，而不是都集中在傳統(tǒng)領(lǐng)域。”
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